構建和更新塑料政策清單的方法|尼古拉斯能源、環境和可持續發展研究所

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2020年報告:數據庫建設(2000年1月- 2019年6月)

第一步:政策文件的全球環境法律數據庫

在第一步中，一組研究人員搜索了以下包含公共政策文件的國際數據庫:ECOLEX、informa和聯合國海洋承諾網站，時間跨度為2000年1月1日至2019年7月。ECOLEX是一項環境法信息服務，由聯合國糧食及農業組織(糧農組織)、國際自然保護聯盟(IUCN)和聯合國環境規劃署(環境署)聯合運營，它們各自擁有自己的法律數據庫。該數據庫結合了來自所有三個合作夥伴的信息，作為全球環境法和信息的綜合來源。這三個組織從政府、學術界、非政府組織、公司和公眾那裏接收信息和多邊、國家和次國家政策，以整理這個數據庫。因此，一些具有更多資源和容量的地理位置可能在該數據庫中比其他地理位置具有更多的表示。infomea是聯合國多邊環境協定信息門戶網站，由聯合國環境規劃署推動並得到歐盟支持。該數據庫側重於多邊協定，並通過締約方會議的決定和決議、多邊環境協定秘書處和其他成員、夥伴組織、新聞、國家報告和執行計劃收集信息。InforMEA主持年度指導委員會會議。它的利益攸關方包括來自18個秘書處的43份具有法律約束力的國際和區域文書，並歡迎其他多邊機構的觀察員。該數據庫也包括國家層麵的環境政策。 Available information suggests that InforMEA collects data through annual meetings and established relationships with stakeholders. As such, certain regions may be more represented than others. The United Nations Ocean Commitments website stores a registry of voluntary commitments made by entities ranging from governments, intergovernmental organizations, civil society organizations, nongovernmental organizations, or corporations, among others, targeted to any or all components of UN SDG 14. The website supports search and filter functions to identify and follow-up on government responses to the plastic pollution problem. Some of these voluntary commitments were implemented through policies, while others were not. Commitments made by governments outside of this conference are not included in the database. These three sites were selected because they provide users with comprehensive and up-to-date access to primary sources (i.e., policy documents themselves) on the international, regional, and national level, and to a lesser extent on the subnational level. In addition, they provide secondary and tertiary resources that describe policies, including newspaper articles, court decisions, and legal literature).

使用一組一致的關鍵字進行搜索(數據庫不支持使用布爾詞組合進行搜索)，如下麵的框1所示。

框1。關鍵詞用於搜索相關公共政策文件香煙廢物-海洋垃圾-海洋垃圾-微塑料-超細纖維-顆粒* -尼龍-塑料-聚乙烯-聚甲基丙烯酸甲酯-聚丙烯-聚苯乙烯-聚氯乙烯-購物袋-聚苯乙烯泡沫塑料-合成一次性-輪胎/輪胎-海灘清理-海岸*清理-河流清理，-回收-聚合物-生物塑料-氧可降解

每個研究人員獨立搜索的結果(即公共政策文件)被合並到一個列表(存儲在Excel數據庫中)，除非在線數據庫提供的標題或簡短描述清楚地表明該文件不相關(例如，外科手術用塑料手套消毒的政策)。隨後，在多次搜索中出現的重複項被刪除。每個剩餘的文件都有一個唯一的識別號碼，並保留以供篩選。這份文件清單與無法搜索的《外國法律指南》數據庫進行了交叉核對，使用了數據庫中提供的關於世界各國法律製度的信息，以及對其法律出版物的引用，以及各國的環境政策清單。Beplay全站app《外國法律指南》在以後的目錄更新中沒有使用。

第二步:搜索輔助文獻中的政策文檔

在第二步中，通過搜索以下跨學科或法律研究數據庫:Web of Science、穀歌Scholar和HeinOnline(法律文獻)，收集了一個旨在解決海洋塑料汙染的公共政策的科學文獻圖書館，時間跨度為2000年1月1日至2019年7月。用於這些數據庫的術語布爾組合(即搜索字符串)包括方框1中與塑料汙染相關的術語，以及與政策相關的附加術語，這些政策是根據與公共政策和治理幹預相關的術語或描述符確定的，這些公共政策和治理幹預可以解決塑料泄漏問題。因此，搜索字符串的前半部分是與塑料汙染有關的詞，後半部分是與公共政策和治理有關的詞。根據最初的測試，與塑料汙染相關的搜索詞串被分為三個更小的字符串:(1)更籠統，(2)不那麼籠統，(3)“多”詞，所有這些詞都與公共政策和治理的相同術語結合在一起。指定這三個字符串是為了在大量的返回結果中針對最相關的文章，從而使最相關的文章更容易在返回結果中識別出來。例如，含有塑料汙染物“poly”字樣的字符串返回了大量與塑料化學有關的文章，這擠掉了與塑料汙染有關的文章。使用的三個字符串如下:

最一般的:(“海洋碎片”或“海洋垃圾”或微塑料或超細纖維或塑料不激增*不持久*)和(政策或治理*或機構或法律或法規*或法律或幹預或基礎設施或沿海城市或特大城市或市政*或補貼或補貼或禁令或禁止或征稅或征稅或收費);
不太一般的:(尼龍或“購物袋”或聚苯乙烯泡沫塑料或“一次性合成”或輪胎或輪胎或“香煙廢物”或“海灘清理”或“海岸清理”或“河流清理”)和(政策或治理*或機構或法律或法規*或法律或幹預或基礎設施或沿海城市或超大型城市或市政*或補貼或補貼或禁令或禁止或征稅或征稅或費用);而且
“聚”字:(聚乙烯或聚甲基丙烯酸甲酯或聚丙烯或聚苯乙烯或聚氯乙烯或可回收物或聚合物或生物塑料或可氧化降解物)和(政策或治理*或機構或法律或法規*或法律或幹預或基礎設施或沿海城市或超大型城市或市政*或補貼或補貼或禁令或禁止或征稅或征稅或收費)。

上麵的“最通用”搜索字符串包括兩個排除項，以進一步細化相關文章——(1)“NOT Surge*”和(2)“NOT last*”——以刪除涉及整形外科或機械工程論文的結果(“彈性-塑料”響應)。這種排除進一步減少了篩選文章的數量，增加了相關文章的審查密度。使用上述三個搜索字符串中的每一個，並對最一般的字符串進行兩個排除，結果按相關性進行排序，排除非英語文章和2000年以前發表的文章，一位研究人員篩選了排名靠前的文章。

對於穀歌Scholar中的搜索，搜索字符串被縮短以解決較小的文本框，使用一個、兩個或三個塑料汙染術語加上公共政策和治理的術語字符串(更改為在更多術語上使用*通配符，以便適合穀歌Scholar搜索框)。所使用的縮短字符串如下:(“塑料詞”)和(政策或治理*或機構或法律或法規*或法律或幹預或基礎設施或沿海城市或特大城市或市政*或補貼*或禁令*或稅收*或費用*);使用以下“塑料詞”:對於最一般的-“海洋垃圾”，“海洋垃圾”(微塑料或超纖維)，塑料;對於不太一般的-(尼龍或“購物袋”或聚苯乙烯泡沫塑料)，(輪胎或輪胎)，“香煙廢物”，((海灘或海岸*或河流)和清理);對於聚類詞語-(聚乙烯或聚甲基丙烯酸甲酯或聚丙烯)，(聚苯乙烯或聚氯乙烯)，(可回收物或聚合物)，(生物塑料或氧化降解或“合成一次性”)。

從三個數據庫(Web of Science，穀歌Scholar和HeinOnline)的搜索結果中，首先審查文章的標題，然後審查文章的摘要，如果文章符合以下標準，則將其納入二級文獻庫:

評估旨在減少塑料汙染和/或預計會對減少塑料汙染產生影響的公共政策的效果;或
主要為減少塑料汙染提供政策建議;或
為政策建議的製定提供信息。

對塑料汙染的科學調查不包括在摘要中直接引用現有公共政策，除非提供政策出台前後的比較。此外，為測試不同回收或熱解技術的功效和效率而提出科學研究結果的文章被排除在本研究範圍之外。

對於最普遍的搜索字符串，篩選前500篇文章，而前300篇搜索結果則篩選不太普遍的詞彙，前130篇搜索結果則篩選多詞。含有“香煙廢料”的字符串隻返回了117個結果，所以所有的結果都被篩選了。總的來說，HeinOnline數據庫篩選了類似數量的文章:2000篇最籠統的文章，1000篇不那麼籠統的文章，550篇多詞文章。

最後，從構建的圖書館中，一名研究人員審查了塑料政策有效性文獻的類別(136篇文章)，所描述的所有具體公共政策都作為塑料政策參考文獻與來源一起登錄到數據庫中，以便在可以找到政策文件的情況下將其納入目錄。

除了科學文獻外，兩名研究人員還對灰色文獻中的關鍵研究進行了特別審查，以確定可能列入目錄的其他政策文件。1999年之後發表的研究報告是根據對進行海洋塑料汙染問題研究的全球組織的網站搜索(使用單一關鍵詞“塑料”)確定的，包括:

歐洲委員會(寄往以下網址∶http://ec.europa.eu/environment/waste/plastic_waste.htm，最後一次訪問是在2019年6月20日，結果是對支持歐洲塑料戰略的九份報告、附件和工作人員工作文件的審查);
聯合國糧食及農業組織(糧農組織)(322返回到糧農組織網站(Beplay全站apphttp://www.fao.org/home/en/) 2019年6月19日，其中非英文文件和通訊被排除在外，並基於對標題和摘要的審查，審查了兩份報告);
經濟合作與發展組織(OECD)(2019年4月10日，四次返回OECD圖書館出版物網站搜索，獲得一份審查報告)，Beplay全站app
聯合國環境規劃署(UNEP)，(22轉至聯合國環境規劃署網站(https://www.unenvironment.org/) 2019年4月10日，其中不包括PowerPoint演示文稿和信息圖表，因此共審查了8份報告);
聯合國工業發展組織(工發組織)(2019年6月19日對工發組織出版物數據庫的檢索結果為72份，其中不包括研討會論文集，根據對標題的審查，審查了一份報告);Beplay全站app
世界銀行(82返回到世界銀行網站的出版物搜索頁麵(Beplay全站apphttps://www.worldbank.org/)，其中簡報(而不是報告或工作文件)被排除，並根據對標題和摘要的審查，審查了一份報告);
國際自然保護聯盟(IUCN)(2019年6月20日四次返回IUCN圖書館係統的搜索，導致三份報告被審查
世界經濟論壇(三回搜索世界經濟論壇網站(https://www.weforum.org/) 2019年6月20日，結果審核了兩份報告);世界資源研究所(WRI)(一次返回到WRI網站的出版物搜索頁麵(Beplay全站appwww.wri.org) 2019年6月19日，未審核);而且,
世界自然基金會(WWF)(860返回到搜索世界自然基金會網站(https://www.worldwildlife.org/)，根據標題和摘要篩選出了100個最相關的文章，並審查了一份報告)。

對上述特別檢索中確定的報告進行了審查，以查找描述減少塑料泄漏努力的具體公共政策文件的參考文獻或描述，並將每一篇參考文獻作為塑料政策參考文獻記錄在數據庫中(基於文本中可用的描述或信息，包括給出的基礎來源)，以便可能納入清單。隨後，根據以下規則，對來自科學文獻審查和臨時文獻審查的政策文件引用的完整日誌進行了審查，以刪除重複和對研究期間以外文件的引用:

從沒有日期的灰色文獻中識別的策略在數據庫中具有相同的名稱和日期，被假定為相同的文檔;
同一策略的最新版本被添加到數據庫中，過時的版本被刪除;而且
灰色文獻引用了一個未命名的政策，該政策可能基於國家、塑料類型(例如，塑料袋)和數據庫中的時間段而有相應的政策，被認為是重複的。

在此基礎上，使用以下步驟在可能的地方定位科學和灰色文獻庫中引用的政策文件文件:(1)確定參考文獻本身是否提供了政策文件的網站鏈接，(i2)使用中的描述或名稱搜索全球數據庫:ECOLEX, InforMEA, FAOLEX，(3)在立法國家或市的政府網站上搜索政策文件，或通過其各自的國家公報(由國會圖書館的法律指南確定)(4)搜索政策引用國家政府的環境機構的網站，以及(5)一般穀歌搜索政策文件的名稱或描述。

第三步:有針對性地搜索汙染最嚴重國家的政策

對於Jambeck等人(2015)估計的塑料垃圾管理不善的前50個國家，但沒有找到國家政策文件並將其篩選為一級塑料汙染政策，但在科學或灰色文獻中引用了政策，因此進行了更有針對性和詳細的搜索，如下所述:(1)使用穀歌搜索來識別在一係列媒體(政府網站、新聞稿、非政府組織報告、媒體)上提及該政策的任何內容;(2)通過FAOLEX搜索策略文檔;(3)根據已有描述搜索穀歌。

在第二步的科學文獻和灰色文獻中無法找到政策文件的其他政策引用被存儲在一個單獨的數據庫中，所有可用的元數據(即幹預級別-國際、國家或次國家、政策的描述、管轄的地理區域和頒布的年份)都包括在“未找到政策文件”中。

第四步:與專家交叉核對數據庫

通過谘詢專家進行最後的交叉檢查。向通過合作夥伴和現有專業網絡確定的共21名專家發出了第一個反饋請求，其中9人作出了答複。

第五步:篩選保留的策略文檔

在這個篩選過程中，一名研究人員首先審查了每個政策文件的相關文本(即找到關鍵詞的地方)，並在不清楚的地方審查了整個文件，以便將政策文件組織為清單中的四個類別之一，定義如下:

塑料汙染政策[第1層]:政府的意圖明確是在塑料生命周期的任何時刻減少塑料泄漏到環境中的政策文件;
一般適用政策[第2層]:可能對塑料泄漏到環境中的數量或質量產生影響，但無法從文件本身推斷出這些政策與塑料泄漏有關的意圖的政策文件;而且
排除政策[第3層]:在生命周期的任何階段，對塑料泄漏的具體意圖和直接影響不明確、不明確或不存在，但塑料與政策本身具有外圍關聯的政策文件。

隨後，所有被歸類為第1層的政策文件都被納入可搜索的塑料政策清單，即“塑料汙染政策”數據庫。

2021年摘要:數據庫首次更新(至2021年)

第一步:在全球環境法律數據庫中搜索其他政策文件

在第一步中，一組研究人員搜索了以下包含公共政策文件的國際數據庫:ECOLEX, InforMEA。調查結果是從2019年初到2021年底進行篩選的。這使得研究人員能夠專注於尋找2020年和2021年的新政策，同時也可以找到自報告發表以來可能已添加到這些數據庫的政策文件。《聯合國海洋承諾》未獲審查，原因是自2020年報告發布以來，該網站未進行全麵更新。